有限合伙基金怎么备案?

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目前,国内对于私募基金的监管体制主要来源于两个文件,《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理办法》(以下简称“办法”),其中对私募基金的登记备案制度规定在《私募投资基金监督管理办法》第二十三条。具体规定如下: 通过以上法条可见,设立私募基金管理公司,除法律规定的条件以外,还应当符合以下要求: 以公司形式设立的私募基金管理公司,其名称中须包含有“私募基金”“投资管理”等字样。

以有限合伙形式设立的私募基金管理公司,则须在全国中小企业股份转让系统挂牌或交易。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条的规定,证券期货经营机构不得从事下列活动: (一)受托管理任何单位或者个人的资金; (二)开展、参与或者从事投机交易、集合理财计划、收益互换以及中国证监会认定的其他类似业务。 证券期货经营机构只能从事下列私募资产管理业务:

(三)为所管理的不同委托人信托财产进行资产组合管理;(四)接受客户委托,以客户的投资收益最大化为目标,为客户进行投资组合的管理;

(五)其他经中国证监会批准允许开展的私募资产管理业务。 根据上述规定,证券期货经营机构可以从事的主要业务类型包括:

1. 为客户的投资需求提供定制化的资产配置方案;2. 对客户的资产进行科学的分类和组合,实现风险分散与控制;3.跟踪市场动向,判断市场机会,实施投资策略,完成资产组合的建仓与调仓。

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基金分为私募和公募两种,一般基金公司设立的基金,特别是专注于股权投资、初创企业投资的,大部分是私募的有限合伙制基金,需要到基金业协会备案。基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,负责私募基金的备案和管理,对私募基金管理人实行登记制度,对私募基金实行备案制度。管理人需要申请成为基金业协会会员,才能进行管理人和基金的登记备案。成为基金业协会的会员分为常规入会和特别入会,新设立的基金管理人实行特别入会,入会同时进行管理人登记。管理人登记主要包括:公司基本信息,股东、实际控制人及高级管理人员和其他从业人员的基本信息,管理基金的基本信息等。管理人登记通过审核以后,可以提交基金备案,基金备案主要的信息包括:基金名称,基金合同,基金规模,投资者信息,基金备案文件等。

有限合伙基金在基金业协会登记备案的,基金产品名称中应包含“基金”、“创投基金”字样,且名称能体现出有限合伙型基金的属性。管理人、基金名称应与工商注册名称保持一致,且应符合《私募投资基金命名指引》及《私募投资基金管理人命名指引》等规定。

同时,基金的管理人还应当在基金进行募集的20个工作日内进行该基金的备案,基金备案的材料应包括:基金合同、招募说明书、托管/外包服务协议(如无托管应进行相关说明或协议、风险揭示书、认购协议、出资到账确认函、工商登记和营业执照,及其他协会要求提供的材料,具体以实际备案要求为准。

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